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個人情報保護方針Privacy Policy

基本方針

保有する個人情報は原則として株式会社Wells Partners(以下「弊社」といいます)でのみ、利用いたします。
ご本人様の同意なしに他社・他人に情報は共有いたしません。

関係法令等の遵守

弊社は「個人情報の保護に関する法律」をはじめ個人情報保護に関する関係諸法令、主務大臣のガイドライン及び認定個人情報保護団体の指針並びにこの個人情報保護宣言を遵守いたします。



利用目的

弊社は「個人情報の保護に関する法律」をはじめ個人情報保護に関する関係諸法令、主務大臣のガイドライン及び認定個人情報保護団体の指針並びにこの個人情報保護宣言を遵守いたします。

  1. 有価証券・金融商品・金融取引その他の取扱商品の勧誘・販売・運用およびそれらに関するサービスのご案内を行うため
  2. 弊社または関連会社、提携会社の金融商品の勧誘・販売・サービスのご案内ならびに関連会社のご紹介を行うため
  3. 適合性の原則などに照らし、商品・サービスのご提供の妥当性を判断するため
  4. お客様ご本人であることまたはご本人の代理人であることを確認するため
  5. お客様に対し、お取引結果、お預り残高などのご報告を行うため
  6. お客様および取引相手先とのお取引に関する事務を行うため
  7. お客様との契約、ならびに法令等に基づく権利の行使や義務の履行のため
  8. 市場調査、ならびにデータ分析やアンケートの実施などによる金融商品やサービスの研究や開発のため
  9. 他の事業者などから個人情報の処理の全部または一部について委託された場合などにおいて、委託された当該業務を適切に遂行するため
  10. その他、お客様および取引相手先とのお取引を適切かつ円滑に履行するため
  11. 前各号の個人情報の利用目的にかかわらず、個人番号は「金融商品取引に関する口座開設の申請・届出事務」および「金融商品取引に関する法定書類の作成・提供事務」に限り利用いたします。

なお、法令により、機微情報は、適切な業務の運営その他の必要と認められる目的以外の目的では利用・第三者提供いたしません。弊社は、お客様との通話を録音することがあります。



安全管理措置

弊社は、お客様の個人情報を正確かつ最新の内容となるよう努めます。
また、お客様の個人情報の漏えい等を防止するため、必要かつ適切な安全管理措置を実施するとともに、役職員及び委託先の適切な監督を行ってまいります。



継続的改善

弊社は、お客様の個人情報の適切な取り扱いを図るため、この保護宣言は適宜見直しを行い、継続的な改善に努めてまいります。



開示等のご請求手続

弊社は、お客様の個人情報に関して、お客様から開示、訂正、利用停止等のお申し出があった場合には、ご本人様であることを確認させていただき、適切かつ迅速な回答に努めてまいります。



質問・ご意見等

弊社は、お客様からいただいた個人情報に係るご質問・ご意見等に対し迅速かつ誠実な対応に努めて参ります。ご質問・ご意見等は、弊社までお申し出下さい。



認定個人情報保護団体

弊社は、所属金融商品取引業者を通じて、金融庁の認定を受けた認定個人情報保護団体である日本証券業協会の指導を受けております。同協会の個人情報相談室では、協会員の個人情報の取扱いについての苦情・相談をお受けしております。



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